2019-03-14  【精彩回顾】余承志:从中兴,晋华和华为事件看中国企业国际化中的合规问题|苏州 · 博物馆金融大讲堂第102期

3月14日晚,中国基金博物馆特别举办第102期“博物馆金融大讲堂”,邀请国浩律师(上海)事务所合伙人余承志,带来主题演讲——“从中兴,晋华和华为事件看中国企业国际化中的合规问题”。

本期“博物馆金融大讲堂”由中国基金博物馆主办,苏州市人民政府金融工作办公室指导。共有来自社会各界的约200人现场参与,感谢社会各界的广泛关注和支持!




演讲内容

一、中兴事件解读
(一)中兴事件概览
2018年4月16日,美国商务部宣布,将禁止美国公司向中兴销售零售部件、商品、软件和技术7年,直到2025年3月13日,理由是中兴违反了美国限制向伊朗和朝鲜出售美国技术的制裁条款。
2018年7月13日,中兴缴纳14亿美元罚金及保证金,对中兴的出口禁令正式解除
美国封杀中兴的原因:中兴有错在先,打击 “中国制造2025”

(二)出口管制条例EAR
美国商务部工业和安全局(BIS)颁布的《出口管理条例》 (Export Administration Regulations, “EAR”) 。
EAR管制军民两用产品的出口,  EAR对出口的产品、目的地、客户和产品的最终用途进行明确的解释和限定. 该等物品只有取得许可后方可出口至中国。

符合出口管理条例EAR的物品包括以下:
1、世界任何地方的所有原产于美国的产品
2、在美国境内的任何物品
3、由25%以上受控美国原产物品、软件、技术组成的在外国制造的产品(如果出口或再出口到伊朗、朝鲜、苏丹或叙利亚,则为10%)
4、由美国境外任何工厂或工厂主要部门生产的基于美国原产技术或设备的直接产品

受到管制的出口行为包括:
出口(Export):指EAR管制的物品通过实际运送或传送的方式离开美国,或将技术或源代码在外国公布或者向外国人公布
转出口(Reexport):指从美国出口至进口国的管控物品,从进口国再次出口至第三国
公布(Release):将受管制技术或软件向外国人以视觉、口头或书面等形式公布
转移(Transfer):物品在美国境内改变最终用于或改变最终使用者

EAR通过两份清单对特定产品进行管制:
商业控制清单(Commercial Control List, CCL):列出了受到EAR管辖的各类产品

实体清单(Entity List):EAR限制和/或禁止出口的实体名单




二、晋华事件解读
(一)美国对中国采取的行动:晋华事件
2018年10月30日,美国商务部以威胁国家安全为由,将中国存储芯片制造商附件晋华集成电路实施紧急禁售令,制止美国企业向晋华出售零部件、软件和技术产品。
芯片同样是中国制造2025中的重点产业。
晋华与美国最大记忆体晶片制造商美光(Micron)关于知识产权的诉讼曾是中美谈判的内容。

(二)美国商业秘密保护
美国的商业秘密同时受联邦法和州法保护:
商业秘密的民法保护:
1939年《侵权法重述》;1995年《反不正当竞争法重述》;1985年《统一商业秘密法》(美国共有48个州以及波多黎各自治邦和美属维尔京群岛变通采用);2016年《商业秘密保护法》
商业秘密的刑法保护:
1996年《反经济间谍法》;2012年《商业秘密盗窃澄清法》;2013年《外国经济间谍惩罚加重法》


商业秘密保护的形式:
1、商业秘密权利人对侵犯商业秘密行为可以提起民事诉讼
2、联邦检察官有权对法定的商业秘密犯罪行为提起公诉
3、美国国际贸易委员会(ITC)有权禁止含有侵犯商业秘密的产品进入美国

侵犯商业秘密行为的类型:
1、不正当获取他人商业秘密
2、未经同意披露或使用他人的商业秘密



三、中国企业如何应对

(一)了解全球局势
1、德国联邦经济和能源部 (BMWi)的审查
2、英国新的审核政策
3、欧盟最新外商直接投资审查框架
澳大利亚外国投资审查委员会(FIRB)
(二)获得管理层的支持
1、争取高级管理层对企业境外合规管理与计划的支持
2、推动企业的境外合规管理与计划被公司内部全面接受
3、将境外合规融入公司的日常运营中
(三)做好风险评估
1、及时发现和清理日常经营过程中违规的风险点
2、充分了解企业销售/出口的产品的最终用途和最终用户
(四)搭建体系化的筛查平台
1、充分了解自身的产品和客户群之后,建立一套完整的2、产品许可申请、客户筛查的程序
3、同时建立书面或电子的记录保持系统
(五)注重合规培训
1、为公司建立一套完整的合规管理与计划打下基础
2、通过对每一位员工的合规培训,将合规意识融入到每一位员工的责任意识中
(六)确保违规问题及时披露,完善整改措施
1、确保在公司出现违规问题的情况下,员工有可以参考的处理指南
2、确保在出现违规问题后,企业有应对的整改措施
(七)对合规计划进行定期维护
1、在建立了一套合规管理的计划后,需要对合规计划进行定期检查和维护
2、保证该合规体系的持续有效性
(八)利用法律武器
1、华为起诉国会立法—里程碑式的起诉
2、法治精神